1.下列属于有价证券的是( D )

A.收据 B.供应证

C.购物券 D.股票

2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是( C )

A.资金实力薄弱 B.抗风险能力较弱

C.投资分析和决策能力强 D.对证券市场影响力较小

3.证券市场是指( B )

A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场

C.证券交易市场 D.证券发行市场

4.债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利

息，这种债券叫( B )

A.单利债券 B.复利债券

C.贴现债券 D.累进利率债券

5.扬基债券所吸收的主要是( B )

A.第三国资金 B.美国资金

C.国际金融机构资金 D.国际资金

6.政府发行证券的品种仅限于( C )

A.银行票据 B.基金

C.债券 D.股票

7.以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是( B )

A.普通股 B.可转换公司债券

C.累积优先股 D.参与优先股

8.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于( D )

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

9.投资基金起源于( B )

A.美国 B.英国

C.荷兰 D.日本

10.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( D )

A.债权关系 B.所有权关系

C.综合权利关系 D.委托代理关系

11.债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( A )

A.偿还性 B.流动性

C.安全性 D.收益性

12.综合类证券公司的注册资本最低限额为( D )

A.人民币5000万元 B.人民币1亿元

C.人民币2亿元 D.人民币5亿元

13.会员制证券交易所的决策机构是( C )

A.会员大会 B.董事会

C.理事会 D.监事会

14.下列不属于技术分析假设的是( A )

A.价格随机波动 B.市场行为涵盖一切信息

C.价格沿趋势运动 D.历史会重演

15.行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是( B )

A.初创期 B.成长期

C.稳定期 D.衰退期

16.下列财务指标中，体现公司偿债能力的是( C )

A.存货周转率 B.总资产报酬率

C.流动比率 D.销售利润率

17.由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是( C )

A.利率风险 B.汇率风险

C.购买力风险 D.流动性风险

18.下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是( C )

A.证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均

B.证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小

C.证券投资组合扩大了投资者的选择范围

D.证券投资组合减少了投资者的投资机会

19.美国证券经营机构的设立监管采用( A )

A.注册制 B.审批制

C.特许制 D.会员制

20.为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了( A )

A.股票发行审核委员会 B.证券业协会

C.交易所监督部 D.证券登记机构

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。

21.我国的证券行业自律性组织主要有( BCD )

A.中国人民银行 B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会 D.上海证券交易所

E.中国证券监督管理委员会

22.国债的特点包括( ABDE )

A.有偿性 B.志愿性

C.强制性 D.安全性

E.免税待遇

23.下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是( BC )

A.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利

B.两者都是有价证券

C.两者同是虚拟资本

D.两者所代表的权利与义务关系有区别

E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利

24.证券交易完整的交易程序一般包括( ABCDE )

A.开户 B.委托

C.竞价成交 D.清算交割

E.过户

25.证券市场监管对象包括(ABCD )

A.筹资者 B.投资者

C.证券经营机构 D.商业银行

E.证券中介机构

非选择题部分

注意事项：

用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
 

1.按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括( D )

A.股票市场 B.债券市场

C.基金市场 D.场外交易市场

2.证券的发行市场又叫( B )

A.二级市场 B.一级市场

C.流通市场 D.货币市场

3.股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是( D )

A.银行贷款 B.优先股

C.公司债券 D.普通股

4.股份公司总经理聘任的决定权在( B )

A.股东大会 B.董事会

C.监事会 D.董事长

5.政府债券的缺点包括( C )

A.资本的安全性 B.很高的流动性

C.面值和收入的固定性 D.广泛的可卖性

6.投资基金的优点包括( B )

A.分散投资 B.分散风险

C.能以较高费用享受专家服务 D.投资基金收益凭证流动性小

7.根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币( C )

A.0.5亿元 B.1亿元

C.5亿元 D.10亿元

8.相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于( C )

A.发行数量大 B.有利于提高发行人的社会信誉

C.发行费用低 D.证券发行后流通性较强

9.会员制证券交易所的特点包括( A )

A.交易所不以营利为目的 B.交易所以营利为目的

C.交易所对交易负有担保责任 D.交易所按股份制公司的形式建立

10.在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指( B )

A.100张债券 B.10张债券

C.面值500元的债券 D.面值100元的债券

11.“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是( C

A.策略分析 B.概率分析

C.技术分析 D.基本分析

12.在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴?( D

A.工业 B.运输业

C.公用事业 D.商业

13.“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的( D

A.初创期 B.成长期

C.稳定期 D.衰退期

14.甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为( B )

A.1 B.2

C.3 D.4

15.形态理论中的持续整理形态包括( A

A.三角形形态 B.圆弧顶形态

C.双重底形态 D.头肩顶形态

16.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是( D

A.选择风险管理技术 B.风险评价

C.风险估测 D.风险识别

17.以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险?( B )

A.α B.β

C.方差 D.标准差

18.投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：

则该投资组合的预期收益率为( C

A.10.8% B.12.4%

C.12.6% D.14.2%

19.我国证券市场的监管对象包括( C )

A.证券业协会 B.证券交易所

C.投资者 D.证券登记结算公司

20.根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为( A )

A.15% B.20%

C.25% D.30%

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将

“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。

21.证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征?( ABDE )

A.交易对象和交易目的不同 B.价格的决定因素不同

C.价格的决定因素相同 D.市场风险和流动性不同

E.市场的功能和作用不同

22.债券的票面要素包括(ABCDE

A.面值 B.还本和付息期限

C.票面利率 D.赎回条款

E.偿债基金

23.证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括(ACDE

A.投资人 B.监管机构

C.发起人 D.管理人

E.托管人

24.我国的证券业自律组织包括(BCD

A.证监会 B.证券交易所

C.证券登记结算公司 D.证券业协会

E.会计师事务所

25.资本资产定价模型的基本假设有( CDE

A.价格反映一切信息

B.价格沿趋势运动

C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合

D.投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资

产组合

E.资本市场上没有摩擦

非选择题部分

注意事项：

用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。